Управление по контролю за иностранными активами

Материал из Википедии — свободной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску
Управление по контролю за иностранными активами
(OFAC)
  • Office of Foreign Assets Control
Logo of the U.S. Office of Foreign Assets Control (OFAC).jpg
Logo of the U.S. Office of Foreign Assets Control (OFAC).jpg
Общая информация
Страна
Дата создания декабрь 1950
Предшествующее ведомство Office of Foreign Funds Control
Вышестоящее ведомство Министерство финансов США, Управление контртеррористической и финансовой разведки
Штаб-квартира
Число сотрудников около 200 (в 2013 году)[1]
Годовой бюджет 30.9 млн долларов (2013)
Директор John E. Smith[2]
Сайт Office of Foreign Assets Control (OFAC)

Управление по контролю за иностранными активами (OFAC, Office of Foreign Assets Control) — подразделение Министерства финансов США, занимающееся вопросами финансовой разведки, планированием и применением экономических и торговых санкций в целях поддержки целей американской национальной безопасности и внешней политики.[3][4] OFAC осуществляет свою деятельность против иностранных государств и ряда других организаций и лиц, в частности, террористических группировок, которые считаются угрозой для национальной безопасности США.[5]

В структуре Минфина США OFAC подчиняется Управлению по финансовой разведке и противодействию терроризму (TFI)[4]. Многие цели OFAC широко задаются Белым домом, но в большинстве отдельных случаев уточняются отделом глобального таргетинга (Office of Global Targeting) в составе OFAC.[6]

Иногда OFAC называют одним из «самых мощных но малоизвестных» государственных агентств страны,[7] однако подразделение существует с 1950 года и играет все более важную роль в качестве инструмента внешней политики правительства США. С сентября 2017 года агентство имеет право взимать значительные штрафы в отношении лиц, которые не выполняют его предписания, а также замораживать активы и запрещать деятельность в США. В 2014 году OFAC заключил рекордное соглашение на 963 млн долларов с французским банком BNP Paribas, которое было частью в деле на 8,9 млрд долларов.[8]

История[править | править код]

Министерство финансов США вовлечено в международные экономические санкции со времен Англо-американской войны 1812 года, когда министр финансов Альберт Галлатин ввёл санкции против Великобритании в ответ на принудительную вербовку американских моряков.[5][9]

В 1940—1947 годы существовало подразделение «Foreign Funds Control», а в 1947—1950 годах — «Office of International Finance». Foreign Funds Control (FFC) был создан указом президента EO 8389 в офисе Министра Финансов 10 апреля 1940 года, и использовал полномочия полученные законом 1917 года Trading with the Enemy. FFC, среди прочего, занимался контролем за импортом в военное время иностранных средств и ограничениями на торговлю с вражескими странами. Также FFC участвовал в управлением черным списком Proclaimed List of Certain Blocked Nationals, и проводил перепись иностранных активов в США и американских активов за рубежом. В 1947 FFC был упразднен, а его функции переданы созданному Office of International Finance[en] (OIF). В 1948 году задачи OIF по блокированию зарубежных фондов были переданы в Office of Alien Property, агентство в составе Министерства юстиции США.[10]

В декабре 1950 года в Office of International Finance было создано подразделение «Division of Foreign Assets Control», непосредственный предшественник OFAC. Незадолго до этого КНР вступила в корейскую войну, президент Гарри Трумэн объявил чрезвычайное положение и заблокировал все китайские и северокорейские активы в юрисдикции США. В дополнение к блокированию китайских и северокорейских активов, подразделение управляла рядом правил и распоряжений, изданных в соответствии с дополненным законом «Trading with the Enemy Act»[9].

15 октября 1962 года приказом минфина «Division of Foreign Assets Control» было переименовано в «Office of Foreign Assets Control».[10]

Джон Е. Смит служит директором подразделения при президентах Бараке Обаме и Дональде Трампе[11][2].

Полномочия и деятельность[править | править код]

Программы санкций[править | править код]

По состоянию на 10 ноября 2015 года OFAC проводит следующие санкционные программы:[12]

Обозначение Дата обновления Программа санкций Частных лиц Компаний Кораблей Самолетов 31 CFR Дата CFR
EO EO
[561LIST] Финансовые санкции против Ирана - - - - 561[13]
[BALKANS] Связанные с Балканами[14] 229 - - - 588[15] 13304[16]
[BELARUS] Белоруссия 208 - - - 548 13405
[BPI-PA] Patriot Act[17] - - - -
[BPI-SDNTK] Связанные с наркотиками[18] - - - - 598
[BURMA] Связанные с Мьянмой 219 - - - 537 13448 13464
[CAR] Центральноафриканская Республика 39 - - - 553
[COTED] Кот-д’Ивуар 9 - - - 543
[CUBA] Механизм реализации Санкций США против Кубы 220 - 5 - 515
[CYBER] Связанное с киберпреступлениями - - - - 13694[19]
[DARFUR] Дарфур 28 3 - - 546
[DPRK] Северная Корея 7 44 20 - 510 13551
[DPRK2] Связанное с северной Кореей 10 16 - - 13687
[DRCONGO] Демократическая Республика Конго 106 27 - - 547
[EO13622] Связанное с Ираном 17 6 - - 13622[20]
[EO13645] Связанное с Ираном 9 10 9 - 13645[21]
[FSE-IR] Уклоняющиеся от Иранских санкций 3 2 - - 13608[22]
[FSE-SY] Уклоняющиеся от Сирийских санкций - - - - 13608[22]
[FSE-WMD] Связанное с оружием массового поражения[23] - - - - 13608[22]
[FSE-SDGT] Связанное с терроризмом[24] - - - - 13608[22]
[FTO] Связанное с терроризмом[25] - 552 - - 597
[HRIT-IR] Нарушения прав человека в Иране - 26 - - 13606[26]
[HRIT-SY] Нарушения прав человека в Сирии 2 6 - - 13606[26]
[IFCA] Связанное с Ираном[27] - - - -
[IFSR] Финансовые санкции против Ирана 239 857 - 60 561
[IRAN] Иранские финансовые транзакции 19 416 175 - 560
[IRAN-HR] Связанное с Ираном 54 37 - - 13553[28]
[IRAN-TRA] Связанное с Ираном 16 45 - - 13628[29]
[IRAQ2] Связанное с Ираком 287 84 - - 13315 13350
[IRAQ3] Связанное с Ираком 102 48 - - 13438
[IRGC] Финансовые санкции против Ирана 112 120 - 38 561
[ISA] Акт об Иране (Iran Act) 3 17 - - 13574
[JADE] Жадеит Мьянмы[30] - - - -
[LEBANON] Ливан 13 - - - 549 13441
[LIBERIA] Бывший либерийский режим Чарльза Тейлора 45 70 - - 593
[LIBYA2] Связанное с Ливией 134 3 - - 570
[MAGNIT] Акт Магнитского[31] 54 - - -
[NPWMD] Противодействие распространению ОМП [32] 211 892 351 76 544
[NS-ISA] Связанное с Ираном[33] - - - - 13574
[NS-PLC] Лицензирование палестинских транзакций[34] - - - - 594[35]
[SDGT] Связанное с глобальным терроризмом[36] 3015 1963 - 101 594
[SDNT] Связанное с наркотрафиком[37] 436 511 - - 536
[SDNTK] Связанное с наркотиками[38] 2102 1125 5 - 598
[SDT] Терроризм 63 143 - - 595
[SOMALIA] Сомали 199 20 - - 551
[SUDAN] Связанное с Суданом - 223 - - 538
[SOUTH SUDAN] Южный Судан - - - - 558 13664
[SYRIA] Связанное с Сирией 235 180 10 38 542 13399 13460
[TCO] Международные преступные организации 201 41 - - 590 13581[39]
[UKRAINE-EO13660] Связанное с Украиной 193 31 - - 13660[40]
[UKRAINE-EO13661] Связанное с Украиной 95 144 - - 13661[41]
[UKRAINE-EO13662] Связанное с Украиной - - - - 13662[42]
[UKRAINE-EO13685] Связанное с Украиной - 42 - - 13685[43]
[VENEZUELA] Связанное с Венесуэлой 7 - - - 13692[44]
[YEMEN] Йемен 23 - - - 552
[ZIMBABWE] Зимбабве 121 119 - - 541[45] 13391 13469

Список SDN[править | править код]

OFAC публикует специальный черный список лиц (SDN, Specially Designated Nationals List), в котором перечислены люди, организации и корабли, с которыми гражданам США и постоянным жителям страны запрещено заниматься бизнесом[4]. Этот перечень отличается от списка, который ведется в соответствии с разделом 314(a) патриотического акта США.[46]

Когда юридическое или физическое лицо добавляют в список SDN, оно может обратиться в OFAC для пересмотра. Однако OFAC не обязано исключать физическое или юридическое лицо из списка SDN. В федеральных судах рассматривается два дела, в которых такие процессы минфина и OFAC находят не соответствующими в полной мере конституции США.

В августе 2009 года федеральные суд в деле KindHearts v. Treasury постановил, что изъятие минфином активов KindHearts без предварительного уведомления и возможности апелляции является нарушением четвертой и пятой поправок.[47]

23 сентября 2011 года Девятый окружной апелляционный суд оставил в силе решение нижестоящего суда о том, что процедуры, используемые минфином для закрытия исламского фонда Аль-Харамейн (Орегон) в 2004 году, были неконституционными. Суд заявил, что пятая поправка (гарантия надлежащего судебного разбирательства) требует от минфина уведомлять о причинах внесения в список террористов и предоставлять реальную возможность ответа на решение. Кроме того, суд постановил, что замораживание активов является изъятием в соответствии с четвертой поправкой, и поэтому требует судебного решения.[48]

По состоянию на 7 октября 2015 года в список SDN были внесены более 15,2 тысяч записей, касающиеся представителей 155 стран. Из них 178 записей соответствовали самолетам и 575 записи — кораблям. Остальные 14467 записей перечисляли определенных лиц и организаций.[49] OFAC создает отдельные записи в списке SDN для каждого известного псевдонима, из-за чего общее количество записей не отражает точного количества различных лиц.

Критика[править | править код]

СМИ подвергли использование списка критике, когда платеж за оплату прогулок с собакой по кличке Дэш был приостановлен до получения разъяснения об отсутствии связи данного платежа с финансированием террористической организации Daesh (ИГИЛ)[50].

См. также[править | править код]

Примечания[править | править код]

  1. Klimasinska, Kasia, Dakin Campbell and Ian Katz. Banks Woo Treasury Sanctions Pros to Navigate Complex U.S. Rules, Bloomberg, August 13, 2014.
  2. 1 2 Rubenfeld, Samuel, "U.S. Treasury Appoints OFAC Director Without Fanfare", Wall Street Journal, March 17, 2017. First public mention: March 14, 2017. Retrieved 2017-03-17.
  3. Financial Weapons of War, Minnesota Law Review (2016), available at: http://ssrn.com/abstract=2765010
  4. 1 2 3 Спецслужба по санкциям: как в США устроена работа над черными списками, РБК (11 сентября 2014). Проверено 29 января 2018.
  5. 1 2 Zarate, Juan C. Treasury's War. — New York : PublicAffairs, 2013. — ISBN 9781610391153.
  6. Yukhananov, Anna, and Warren Strobel, After success on Iran, U.S. Treasury’s sanctions team faces new challenges, Reuters, April 14, 2014.
  7. Rubenfeld, Samuel. OFAC Rises as Sanctions Become A Major Policy Tool, Wall Street Journal, February 5, 2014
  8. «Treasury Reaches Largest Ever Sanctions-Related Settlement with BNP Paribas SA for $963 Million», Department of the Treasury, June 30, 2014
  9. 1 2 Frequently Asked Questions (недоступная ссылка). Office of Foreign Assets Control. Дата обращения 17 сентября 2007. Архивировано 18 октября 2007 года.
  10. 1 2 Records of the Office of Foreign Assets Control. The National Archives. Дата обращения 17 сентября 2007.
  11. Treasury Announces Additional Sanctions Against Iranian Engineering and Shipping Firms. Press release by OFAC Director Adam J. Szubin. March 28, 2012. Retrieved April 3, 2012.
  12. Sanctions programs and country information. treasury.gov. US Department of Treasury (November 10, 2015). Дата обращения 12 ноября 2015.
  13. Part 561 — Iranian Financial Sanctions Regulations. Electronic Code of Federal Regulations. Washington, D.C.: Government Printing Office. Дата обращения 12 ноября 2015.
  14. «Western Balkans Stabilization»
  15. Part 588 — Western Balkans Stabilization Regulations. Electronic Code of Federal Regulations. Washington, D.C.: Government Printing Office. Дата обращения 12 ноября 2015.
  16. Bush, George W. (May 23, 2003). “Executive Order 13304 – Termination of Emergencies With Respect to Yugoslavia and Modification of Executive Order 13219 of June 26, 2001” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published May 29, 2003). 68 (103). Дата обращения November 12, 2015.
  17. Blocked pending investigation
  18. «Foreign Narcotics Kingpin», blocked pending investigation
  19. Obama, Barack (April 1, 2015). “Executive Order 13694 – Blocking the Property of Certain Persons Engaging in Significant Malicious Cyber-Enabled Activities” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office. 80 (63). Дата обращения November 13, 2015.
  20. Obama, Barack (July 30, 2012). “Executive Order 13622 – Authorizing Additional Sanctions With Respect to Iran” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published August 2, 2012). 77 (149). Дата обращения November 12, 2015.
  21. Obama, Barack (June 3, 2013). “Executive Order 13645 – Authorizing the Implementation of Certain Sanctions Set Forth in the Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012 and Additional Sanctions With Respect To Iran” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published June 5, 2013). 78 (108). Дата обращения November 12, 2015.
  22. 1 2 3 4 Obama, Barack (May 1, 2012). “Executive Order 13608 – Prohibiting Certain Transactions With and Suspending Entry Into the United States of Foreign Sanctions Evaders With Respect to Iran and Syria” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published May 3, 2012). 77 (86). Дата обращения November 12, 2015.
  23. «Non Proliferation sanctions evaders»
  24. «Anti-terrorism sanctions evaders»
  25. «Foreign Terrorist Organizations»
  26. 1 2 Obama, Barack (April 22, 2012). “Executive Order 13606 – Blocking the Property and Suspending Entry Into the United States of Certain Persons With Respect to Grave Human Rights Abuses by the Governments of Iran and Syria via Information Technology” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published April 24, 2012). 77 (79). Дата обращения November 12, 2015.
  27. Iran Freedom and Counter-Proliferation Act of 2012, PL 112—239
  28. Obama, Barack (September 28, 2010). “Executive Order 13553 – Blocking Property of Certain Persons With Respect to Serious Human Rights Abuses by the Government of Iran and Taking Certain Other Actions” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published October 10, 2010). 75 (190). Дата обращения November 12, 2015.
  29. Obama, Barack (October 9, 2012). “Executive Order 13628 – Authorizing the Implementation of Certain Sanctions Set Forth in the Iran Threat Reduction and Syria Human Rights Act of 2012 and Additional Sanctions With Respect to Iran” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published October 12, 2012). 77 (198). Дата обращения November 12, 2015.
  30. Lantos, Tom (July 29, 2008). “Block Burmese Jade (Junta's Anti-Democratic Efforts) Act Of 2008” (pdf). Public Law. Washington, D.C.: Government Printing Office. 110 (286). Дата обращения November 12, 2015.
  31. Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012, PL 112—208
  32. «Weapons of Mass Destruction Proliferators»
  33. Non-SDN Iranian Act
  34. Hammerle, Barbara General License No. 4 – Transactions with entities under the control of the Palestinian President and certain other entities.. Washington, D.C.: Office Of Foreign Assets Control (April 12, 2006). Дата обращения 12 ноября 2015.
  35. Part 594 — Global Terrorism Sanctions Regulations. Electronic Code of Federal Regulations. Washington, D.C.: Government Printing Office. Дата обращения 12 ноября 2015.
  36. «Global Terrorism»
  37. «Narcotics Trafficking»
  38. «Foreign Narcotics Kingpin»
  39. Obama, Barack (July 24, 2011). “Executive Order 13581 – Blocking Property of Transnational Criminal Organizations” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published July 27, 2011). 76 (144). Дата обращения November 12, 2015.
  40. Obama, Barack (March 6, 2014). “Executive Order 13660 — Blocking Property of Certain Persons Contributing to the Situation in Ukraine” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published March 10, 2014). 79 (46). Дата обращения November 12, 2015.
  41. Obama, Barack (March 16, 2014). “Executive Order 13661 — Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published March 19, 2014). 79 (53). Дата обращения November 12, 2015.
  42. Obama, Barack (March 20, 2014). “Executive Order 13662 — Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published March 24, 2014). 79 (56). Дата обращения November 12, 2015. Directive 1 (as amended) under executive order 13662 (pdf). Office of Foreign Assets Control (September 12, 2014). Дата обращения 12 ноября 2015. Directive 2 (as amended) under executive order 13662 (pdf). Office of Foreign Assets Control (September 12, 2014). Дата обращения 12 ноября 2015. Directive 3 under executive order 13662 (pdf). Office of Foreign Assets Control (September 12, 2014). Дата обращения 12 ноября 2015. Directive 4 under executive order 13662 (pdf). Office of Foreign Assets Control (September 12, 2014). Дата обращения 12 ноября 2015.
  43. Obama, Barack (December 19, 2014). “Executive Order 13685 — Blocking Property of Certain Persons and Prohibiting Certain Transactions With Respect to the Crimea Region of Ukraine” (pdf). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published December 24, 2014). 79 (247). Дата обращения November 12, 2015.
  44. Obama, Barack (March 8, 2015). “Executive Order 13692 — Blocking Property and Suspending Entry of Certain Persons Contributing to the Situation in Venezuela” (PDF). Federal register. Washington, D.C.: Government Printing Office (published March 11, 2015). 80 (47). Архивировано из оригинала (pdf) 2016-03-10. Дата обращения November 12, 2015. Используется устаревший параметр |deadlink= (справка)
  45. also 70 FR 71201 and 73 FR 43841
  46. June 9, 2011 OFAC SDN List vs. 314(a) List (недоступная ссылка)
  47. KindHearts for Charitable Humanitarian Development, Inc. v. Geithner et al.. ACLU (November 22, 2011).
  48. Al Haramain v. Department of Treasury. U.S. Court of Appeals for the Ninth Circuit. Дата обращения 27 сентября 2011.
  49. Specially Designated Nationals List (SDN) US Department of Treasury. US Department of Treasury.
  50. US man's bank payment stopped over dog's 'terrorist' name (англ.), The Telegraph (27 MARCH 2016). Проверено 29 января 2018.

Ссылки[править | править код]