State Street Corporation

Материал из Википедии — свободной энциклопедии
Перейти к навигации Перейти к поиску
State Street Corporation
Тип Публичная компания
Листинг на бирже NYSE: STT
Основание 1792
Расположение

 США: Бостон, Массачусетс, State Street Financial Center, One Lincoln

Street
Ключевые фигуры Джозеф Хули (председатель совета директоров)
Рональд О'Хэнли (президент и CEO)
Отрасль банковское дело (МСОК6419)
Продукция Депозитарная деятельность
Управление активами
Собственный капитал $24,79 млрд (2018)[1]
Оборот $11,982 млрд (2018)[1]
Операционная прибыль $2,999 млрд (2018)[1]
Чистая прибыль $2,599 млрд (2018)[1]
Активы $244,63 млрд (2018)[1]
Капитализация $25,3 млрд (27.04.2019)[2]
Число сотрудников 40 142 (2018)[1]
Дочерние компании State Street Bank and Trust Company[d] и State Street Global Advisors
Аудитор Ernst & Young
Сайт StateStreet.com
Commons-logo.svg Медиафайлы на Викискладе

State Street Corporation (рус. Стэйт Стрит Корпорейшн) — американская холдинговая компания, осуществляющая депозитарную и инвестиционную деятельность. Второй старейший из ныне действующих банков США. Штаб-квартира находится в Бостоне, столице штата Массачусетс. Основная составляющая компании, State Street Bank, входит в число 29 глобальных системно значимых банков (Global Systemically Important Bank, G-SIB)[3], а также является частью Федеральной резервной системы[4]. Дочерняя компания State Street Global Advisors в 2015 году заняла 3-е место среди 500 крупнейших инвестиционных компаний мира по размеру активов под управлением ($2,245 трлн)[5].

Размер депозитарных активов — $31,62 трлн (по этому показателю второе место в мире после The Bank of New York Mellon), размер активов под администрированием — $7,6 трлн, размер активов под управлением — $2,511 трлн на конец 2018 года[1].

История[править | править код]

Начало истории компании было положено в 1792 году, когда начал работу предшественник State Street Corporation, Union Bank, ставший третьим банком, получившим лицензию в Бостоне; в 1865 году он получил национальную лицензию и стал называться National Union Bank of Boston. Его штаб квартира находилась на главной улице Бостона, Стэйт-стрит (State Street). В 1891 году на этой же улице открылся ещё один банк, State Street Deposit & Trust Company (с 1897 года просто State Street Trust Company). В 1924 году он стал депозитарным банком первого в США взаимного фонда. В 1925 году два банка объединились под названием State Street[6].

В 1955 году State Street поглотил Second National Bank (Второй национальный банк), а в 1961 году — Rockland-Atlas National Bank, образовавшийся в результате слияния трёх банков, открывшихся в начале XIX века, Webster, Rockland и Atlas[6].

в 1960 году компания была зарегистрирована под названием State Street Boston Financial Corporation, в 1977 году название было сокращено до State Street Boston Corporation. В 1964 году было открыто отделение компании в Нью-Йорке, в 1966 году было завершено строительство новой штаб-квартиры компании, первого в Бостоне высотного здания. State Street Corporation вышла на мировой рынок в 1972 году, открыв отделение в Мюнхене[6].

В середине 1970-х State Street, как и многие другие американские банки, начал испытывать затруднения. В 1975 году был назначен новый главный исполнительный директор, Уильям Эджерли (William Edgerly), который решил изменить направление деятельности компании. Было решено отойти от розничного банкинга, сократив сеть отделений, и сконцентрироваться на инвестиционной деятельности, трастовых фондах и управлении активами. В то же время компания щедро инвестировала в развитие компьютерных технологий. В 1974 году в Куинси, пригороде Бостона, был открыт центр обработки данных, оснащённый ЭВМ Horizon производства компании IBM. Также в компанию приглашались специалисты из IBM, к началу 1990-х в State Street насчитывалось до 100 бывших сотрудников этой компании. Значительную часть оборота компании составляли информационные услуги: хранение данных, расчёты пенсионных планов и финансовой отчётности, продажа программного обеспечения для ведения банковской деятельности[6].

В 1980-х и 1990-х компания начала активно наращивать своё международное присутствие, в первую очередь в качестве депозитарного банка. Уже в начале 90-х State Street стал одним из ведущих мировых банков-хранителей активов пенсионных и инвестиционных фондов. На 1992 год у компании были хранилища в Бостоне, Лондоне, Гонконге, Токио и Люксембурге. Иллюстрацией роста компании в этот период служит увеличение стоимости акций в 17 раз за 10 лет (с 1981 по 1991 год)[6].

В 1997 году компания упростила своё название до современного, State Street Corporation. В этот год стоимость активов в её хранилищах пересекла отметку в 3 триллиона долларов, а к концу века достигла 6 триллионов.

В 2003 году State Street Corporation купила у Deutsche Bank подразделение хранения активов за $1,5 млрд, в 2007 году поглотила бостонскую компанию Investors Financial Services Corporation, в 2010 году приобрела подразделение хранения активов итальянской банковской группы Intesa Sanpaolo и компанию Mourant International Finance Administration.

В июле 2016 года была куплена GE Asset Management, дочерняя компания General Electric по управлению активами. Сумма покупки составила $485 млн, размер активов под управлением GE Asset Management на конец 2016 года составлял $118 млрд.

1 октября 2018 года была завершена сделка по поглощению Charles River Development, массачусетской компании по разработке инвестиционного программного обеспечения. Сумма сделки составила $2,6 млрд, для высвобождения этих средств была приостановлена программа выкупа собственных акций и проведена дополнительная эмиссия, что привело к снижению курса акций State Street Corporation на 10 %[7].

Деятельность[править | править код]

Организационно State Street Corporation представляет собой финансовую холдинговую компанию, основой которой является State Street Bank and Trust Company (рус. Банковская и трастовая компания Стэйт-стрит). Основными регионами деятельности являются США, Канада, Европа, Ближний Восток и Азия. Компания работает сугубо с крупными финансовыми институтами, никаких розничных услуг не предоставляется. Деятельность компании состоит из двух основных направлений — депозитарные услуги (подразделение Investment Servicing) и управление активами (подразделение Investment Management).

Депозитарные услуги[править | править код]

Одно из главных направлений деятельности — хранение в депозитариях активов. Общая сумма этих активов на конец 2018 года составила $31,62 трлн (в 2016 году — $28,77 трлн, в 2017 году — $33,119 трлн), в том числе $7,9 трлн активов взаимных фондов, $9 трлн активов коллективных фондов, $6,5 трлн пенсионных фондов, $8,2 трлн страховых фондов и прочих активов. Бо́льшая часть активов пришлась на Америку ($23,2 трлн), на Европу, Ближний Восток и Африку пришлось $6,7 трлн, на Азию — $1,7 трлн[1].

Помимо собственно хранения в США и ряде стран Европы (Германии, Италии, Франции, Люксембурге, Великобритании) оказываются и сопутствующие финансовые услуги, такие как бухгалтерский учёт, операции с наличными средствами, обмен валют, брокерские и другие торговые услуги, депозиты, краткосрочные инвестиции, кредитование и лизинг, аналитические услуги. Значительную роль в деятельности подразделения играет управление офшорными фондами (в основном в Люксембурге, Ирландии и на Каймановых островах), сумма в таких фондах на конец 2017 года составила $1,75 трлн[8].

Управление активами[править | править код]

Компания оказывает услуги по управлению активами через дочернюю компанию State Street Global Advisors. В состав корпорации входит торгуемый на бирже фонд, на март 2015 года третий крупнейший в мире среди инвестиционных фондов такого типа; размер активов под управлением этого фонда составил $425 млрд[9].

В списке Forbes Global 2000 в 2015 году State Street занял 304-е место[10].

На конец 2018 года State Street Corporation принадлежало акций других компаний на $1,27 трлн. По отраслям эти инвестиции распределялись следующим образом:

  • технологические компании — 23,43 %
  • финансовые компании — 18,55 %
  • здравоохранение — 12,75 %
  • производители потребительских товаров (цикличных) — 12,58 %
  • промышленные компании — 12,24 %
  • производители потребительских товаров (нецикличных) — 6,54 %
  • энергетика — 5,93 %[11].

По стоимости пакетов акций наиболее значительны Microsoft ($39,2 млрд), Apple ($38,1 млрд), Amazon ($30 млрд), Alphabet (Class A $13,6 млрд + Class C $13,8 млрд), Johnson & Johnson ($21,2 млрд), JPMorgan Chase ($17,1 млрд), Berkshire Hathaway, Inc. ($16,7 млрд), Exxon Mobil Corporation ($16,7 млрд), Facebook ($16,7 млрд), Lockheed Martin ($14,7 млрд), Chevron Corporation ($13,5 млрд), United Technologies ($12,5 млрд), Visa, Inc. ($12,3 млрд), Bank of America Corporation ($11,8 млрд), Walt Disney Company ($11,7 млрд), Pfizer ($11,7 млрд), Procter & Gamble ($11,6 млрд), Intel ($11,1 млрд), Cisco ($10,7 млрд), Home Depot ($10,7 млрд), UnitedHealth Group ($10,4 млрд), Boeing ($10 млрд), MasterCard ($8,8 млрд), Wells Fargo ($8,7 млрд), Merck & Co, Inc. ($8,5 млрд), Verizon Communications ($8,5 млрд), AT&T ($8,5 млрд), 3M ($8,1 млрд), The Coca-Cola Company ($8,1 млрд), PepsiCo ($8 млрд), McDonalds ($7,7 млрд), IBM ($7,4 млрд), Citigroup ($7,3 млрд), Comcast Corporation ($7 млрд), Walmart ($7 млрд), Caterpillar ($6,5 млрд), Morgan Stanley ($6,2 млрд), Oracle ($5,9 млрд), Netflix ($5,6 млрд), Abbott Laboratories ($5,5 млрд), Union Pacific ($5,3 млрд), Adobe, Inc. ($5,2 млрд), Nike, Inc. ($5,1 млрд), Broadcom ($5,1 млрд), Abbvie ($5,1 млрд), Alibaba Group ($5,1 млрд), Honeywell ($4,9 млрд), Northrop Grumman ($4,9 млрд), PayPal ($4,8 млрд), Amgen ($4,8 млрд), Medtronic ($4,8 млрд), Salesforce.com ($4,7 млрд), Eli Lilly and Company ($4,7 млрд), Philip Morris ($4,6 млрд), NextEra Energy ($4,6 млрд), Accenture plc ($4,5 млрд), Texas Instruments ($4,5 млрд), Nvidia ($4,4 млрд)[11].


Финансовые показатели[править | править код]

В структуре выручки в 2018 году из $12 млрд $2,7 млрд пришлось на чистый процентный доход (процентный доход $3,7 млрд, расход $1 млрд). Почти половину выручки приносит плата за услуги ($5,4 млрд), ещё $1,9 млрд даёт управление активами, $1,2 млрд обмен валют[1].

Наибольшей статьёй активов являются депозитные вклады в другие банки ($73 млрд из $244,6 млрд), далее следуют бессрочные ценные бумаги ($45,1 млрд), срочные ценные бумаги ($41,9 млрд), кредиты и ссуды ($25,7 млрд). Из пассивов $180,4 млрд приходится на принятые депозиты, в том числе $44,8 млрд беспроцентные, $66,2 млрд процентные в США, $69,3 млрд процентные в других странах[1].

Финансовые показатели в млрд долларов США[1][4] [12][13][14][8]
Год 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018
Оборот 3,577 3,827 4,396 4,734 4,951 5,473 6,311 8,336 10,69 8,640 8,953 9,594 9,649 9,884 10,30 10,36 10,21 11,17 11,98
Чистая прибыль 0,595 0,628 1,015 0,722 0,798 0,838 1,106 1,261 1,811 −1,881 1,556 1,920 2,061 2,136 2,037 1,980 2,143 2,177 2,599
Активы 69,30 69,85 85,79 87,53 94,04 97,97 107,4 142,5 173,6 157,9 160,5 216,8 222,6 243,3 274,1 245,2 242,7 238,4 244,6
Активы под управлением 420 667 800 1000 1150 1320 1610 1705 1650 1830 2000 2159 2190 2215 2230 2245 2468 2782 2511
Сотрудников, тыс. чел. 17,6 19,75 19,5 19,85 19,67 20,97 21,7 27,11 28,48 27,31 28,67 29,74 29,65 29,43 29,97 32,36 33,78 36,64 40,14

Руководство[править | править код]

Здание One Lincoln Street, штаб-квартира State Street Corporation
  • Джозеф Хули (Joseph L. Hooley) — председатель совета директоров с 2011 года и главный исполнительный директор с 2010 года до 2018 года. В компании с 1986 года, с 2008 по 2014 год занимал посты главного финансового директора и президента. Доход Джозефа Хули в компании в 2014 году составил более $14 млн, из них $1 млн — ставка, $2,567 млн — бонус, $310 тысяч — прочие доходы, а также на $10,2 млн акций. Также член совета директоров Федерального резервного банка Бостона и Форума финансовых услуг в Вашингтоне. Окончил Бостонский колледж (степень бакалавра)[15].
  • Рональд О’Хэнли (Ronald P. O’Hanley) — президент и главный исполнительный директор с начала 2019 года, вице-председатель с 2017 года, в компании с 2015 года, до этого возглавлял подразделение управления активами Fidelity Investments (2010—2014 год), ещё раньше занимал различные посты в The Bank of New York Mellon.
  • Эрик Эбоуф (Eric Aboaf) — вице-президент с декабря 2016 года, главный финансовый директор с апреля 2017 года; прежние места работы включают Citizens Financial Group (финансовый директор с 2015 по 2016 год) и Citigroup (с 2003 по 2015 год).
  • Сайрус Тарапоревала (Cyrus Taraporevala) — вице-президент, глава дочерней компании State Street Global Advisors с 2017 года, в компании с 2016 года. До этого работал в Fidelity Investments (2012—2015) и The Bank of New York Mellon.
  • Луис Маиури (Louis D. Maiuri) — вице-президент, главный операционный директор с 2019 года и глава отдела глобальных рынков с июня 2016 года, в компании с 2013 года; до этого работал в The Bank of New York Mellon (2009—2013).
  • Джеффри Карп (Jeffrey N. Carp) — вице-президент, секретарь и глава юридического отдела с 2006 года. С 1982 года работал в юридической фирме Hale and Dorr LLP (с 1989 года как старший партнёр), с 2004 по 2005 год был вице-президентом и генеральным советником инвестиционно-аналитической компании Massachusetts Financial Services.
  • Джеффри Конуэй (Jeffrey D. Conway) — вице-президент и генеральный директор по Европе, Ближнему Востоку и Африке с 2015 года, в компании более 25 лет.
  • Эндрю Эриксон (Andrew J. Erickson) — вице-президент и глава подразделения депозитарных услуг в Северной и Южной Америке с июня 2016 года, в компании с 1991 года.
  • Кэтрин Хорган (Kathryn M. Horgan) — вице-президент (с 2012 года) и операционный директор по работе с кадрами (с 2011 года).
  • Элизабет Шефер (Elizabeth Schaefer) — вице-президент, зам. контроллера и главный директор по бухгалтерскому учёту, в компании с 2014 года, ранее работала в American Express.
  • Айлин Билер (Ilene Fiszel Bieler) — вице-президент, глава отдела по связям с инвесторами.
  • Элизабет Нолан (Elizabeth Nolan) — вице-президент, глава региона Европа, Ближний Восток и Африка, в компании с 2015 года, до этого работала в Deutsche Bank и JPMorgan Chase.
  • Ханна Гроув (Hannah M. Grove) — вице-президент и главный директор по рынкам с 2008 года; в State Street с 1998 года.
  • Эндрю Курицкес (Andrew P. Kuritzkes) — вице-президент и директор по рискам с 2010 года. С 1988 по 2010 год работал в международной консультационной компании Oliver, Wyman & Company, с 1986 по 1988 год был экономистом в Федеральном резервном банке Нью-Йорка.
  • Карин Кинан (Karen C. Keenan) — вице-президент и главный административный директор с 2014 года, в компании с 2007 года.
  • Кэтрин Хорган (Kathryn M. Horgan) — вице-президент и директор кадровой службы, в компании с 2009 года.
  • Вай-Квон Сек (Wai-Kwong Seck) — вице-президент и глава отдела рынков Азиатско-тихоокеанского региона с 2011 года, до этого 8 лет был финансовым директором Сингапурской биржи; ещё ранее занимал посты в Управлении денежного обращения Сингапура, Lehman Brothers и DBS Bank.
  • Антуан Шагури (Antoine Shagoury) — вице-президент и главный информационный директор с 2015 года. С 2010 по 2015 год занимал несколько ключевых постов на Лондонской фондовой бирже.
  • Джордж Саливан (George E. Sullivan) — вице-президент и глава группы альтернативных инвестиционных решений с 2007 года когда была поглощена компания IBT, в которой он до этого проработал 15 лет.

Независимые члены совета директоров:

  • Кеннет Бёрнс (Kennett F. Burnes) — ведущий независимый член совета директоров с 2010 года, ранее был президентом и CEO химической компании Cabot Corporation (с 1995 по 2008 год).
  • Патрик де Сен-Эньян (Patrick de Saint-Aignan) — независимый член совета директоров с 2009 года, с 1974 по 2007 год работал в Morgan Stanley, включая пост управляющего директора, также член советов директоров страховой компании Allied World Assurance Company Holdings AG и фармацевтической компании BH PHARMA
  • Линн Дугл (Lynn A. Dugle) — независимый член совета директоров с 2015 года, также CEO и член совета директоров компании Engility Holdings, консультирующей по вопросам кибербезопасности; ранее работала в Raytheon.
  • Амелия Фосетт (Amelia C. Fawcett) — независимый член совета директоров с 2014 года, ранее работала в Morgan Stanley (вице-председатель европейского подразделения); входила в совет директоров Банка Англии, продолжает быть членом совета директоров Казначейства Великобритании
  • Уильям Фреда (William C. Freda) — независимый член совета директоров с 2014 года, с 1974 года работал в аудиторской конторе Deloitte, включая пост вице-председателя
  • Сара Мэтью (Sara Mathew) — независимый член совета директоров с 2018 года, карьера в основном проходила в Procter & Gamble; также входит в советы директоров Campbell Soup Company, Freddie Mac и Shire.
  • Уильям Мини (William L. Meaney) — независимый член совета директоров с 2018 года, также президент и CEO компании Iron Mountain Incorporated, занимающейся хранением и обработкой информации.
  • Шон О’Салливан (Sean P. O’Sullivan) — независимый член совета директоров с 2017 года, с 1980 по 2014 год работал в HSBC, включая пост главного операционного директора.
  • Ричард Серджел (Richard P. Sergel) — независимый член совета директоров с 1999 года, CEO энергетической компании North American Electric Reliability Corporation.
  • Грегори Самм (Gregory L. Summe) — независимый член совета директоров с 2010 года, ранее занимал высокие посты в таких компаниях, как Carlyle Group, PerkinElmer, AlliedSignal (сейчас Honeywell), General Electric и McKinsey & Co.

Акционеры[править | править код]

Акции State Street Corporation котируются на Нью-Йоркской фондовой бирже, их общая стоимость (рыночная капитализация) на апрель 2019 года составляла около $25,3 млрд (всего выпущено 379 млн акций). Институциональным инвесторам принадлежит 88,43 % акций; крупнейшие из них на конец 2018 года[16][17][18]:

Название акционера Количество акций, млн Процент Стоимость пакета
MFS Investment Management K.K. 29,66 7,83 $1,98 млрд
BlackRock Inc. 27,08 7,15 $1,81 млрд
FMR LLC 18,22 4,81 $1,22 млрд
State Street Global Advisors, Inc. 17,94 4,73 $1,20 млрд
Capital International Investores 11,81 3,12 $0,79 млрд
Longview Partners (Guernsey) Limited 11,01 2,91 $0,73 млрд
T. Rowe Price Associates, Inc. 10,96 2,89 $0,73 млрд
Harris Associates 8,20 2,16 $0,55 млрд
Invesco Ltd. 8,19 2,16 $0,55 млрд
Barrow, Hanley, Mewhinney & Strauss, LLC 6,69 1,77 $0,45 млрд
Hotchkis & Wiley Capital Management LLC 6,47 1,71 $0,43 млрд
Mellon Capital Management Corporation 5,39 1,42 $0,36 млрд
Northern Trust Investments, Inc. 4,88 1,29 $0,33 млрд
Geode Capital Management, LLC 4,75 1,25 $0,32 млрд

Дочерние компании[править | править код]

Примечания[править | править код]

  1. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Annual Report 2018 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (21 February 2018). Дата обращения 27 апреля 2019.
  2. Overview: State Street Corp. (англ.). Reuters. Дата обращения 27 апреля 2019.
  3. Fontevecchia, Agustino. The 29 Global Banks That Are Too Important To Fail (англ.). Forbes (4 November 2011). Дата обращения 14 ноября 2017.
  4. 1 2 Annual Report 2016 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (17 February 2017). Дата обращения 9 ноября 2017.
  5. The world’s 500 largest asset managers – Year end 2015 (англ.). Willis Towers Watson (31 October 2016). Дата обращения 31 октября 2016.
  6. 1 2 3 4 5 State Street Corporation History (англ.). Funding Universe. Дата обращения 5 декабря 2015.
  7. Why The Pessimism Surrounding State Street's Acquisition Of Charles River Is Overblown (англ.). Forbes (27 August 2018). Дата обращения 26 апреля 2019.
  8. 1 2 Annual Report 2017 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (26 February 2018). Дата обращения 17 марта 2018.
  9. ETF League Table As Of March 13, 2015 (англ.). ETF.com (16 March 2015). Дата обращения 16 марта 2015.
  10. State Street on the Forbes Global 2000 List (англ.). Forbes.com. Дата обращения 5 декабря 2015.
  11. 1 2 State Street Corp Institutional Portfolio (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения 27 апреля 2019.
  12. 1 2 Annual Report 2015 (SEC Filing Form 10-K) (англ.). State Street Corporation (19 February 2016). Дата обращения 21 апреля 2016.
  13. Annual Report (Form 10-K) - 2009 (англ.). State Street Corporation. Дата обращения 9 декабря 2015. (недоступная ссылка)
  14. Annual Report (Form 10-K) - 2004 (англ.). State Street Corporation. Дата обращения 5 декабря 2015.
  15. State Street Corp. - Company Officrs (англ.). Reuters. Дата обращения 27 апреля 2019.
  16. State Street Corporation (STT) Institutional Ownership & Holdings (англ.). NASDAQ.com. Дата обращения 31 марта 2017.
  17. Shareholders Major STT (англ.). Morningstar.com. Дата обращения 31 декабря 2017.
  18. STT — информация о владельцах для State Street Corporation. MSN Финансы. Дата обращения 31 марта 2017.

Ссылки[править | править код]