Национальный расчётный депозитарий

Материал из Википедии — свободной энциклопедии
Перейти к: навигация, поиск
НКО АО НРД
Тип

Акционерное общество

Основание

1996

Прежние названия

ЗАО РП ММВБ, ЗАО НДЦ

Расположение

Flag of Russia.svg Россия: Москва

Ключевые фигуры

Астанин Эдди Владимирович (Председатель Правления)[1], Белла Ильинична Златкис (Председатель Наблюдательного совета)[2]

Отрасль

Рынок ценных бумаг

Чистая прибыль

3,0 млрд руб. (2016 год, МСФО)

Активы

157,037 млрд руб. (2014 год, МСФО)

Число сотрудников

462 чел. (на 11 августа 2017 года, МСФО)

Материнская компания

ПАО Московская Биржа

Аудитор

ЗАО «Эрнст энд Янг Внешаудит»

Сайт

www.nsd.ru

«Национальный расчётный депозитарий» (НРД) — российская небанковская кредитная организация, центральный депозитарий России, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность. Входит в Группу «Московская Биржа» и специализируется на предоставлении депозитарных, расчётных банковских и сопутствующих им услуг участникам финансового рынка. НРД является центральным депозитарием Российской Федерации и осуществляет обслуживание как ценных бумаг, предусмотренных Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», так и других российских и иностранных эмиссионных ценных бумаг. Статус центрального депозитария присвоен ФСФР России Приказом № 12-2761/ПЗ-И от 06.11.12. Крупнейший депозитарий в России по рыночной стоимости принятых на обслуживание эмиссионных ценных бумаг[3]. Полное наименование — Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчётный депозитарий». Штаб-квартира — в Москве.

История[править | править вики-текст]

27 июня 1996 года учреждено ЗАО РП ММВБ – кредитная организация, специализирующаяся на предоставлении расчётных банковских услуг, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка. Деятельность ЗАО РП ММВБ была направлена в первую очередь на обеспечение расчётного обслуживания биржевых рынков Группы ММВБ.

Национальный депозитарный центр (НДЦ) учреждён 21 января 1997 г. НДЦ создавался как головной депозитарий по обслуживанию рынка государственных ценных бумаг, и в конце марта 1998 года начал осуществлять эту миссию. В этом же году НДЦ приступил к работе с корпоративными, субфедеральными и муниципальными ценными бумагами. Достигнув лидирующего положения на рынке долговых инструментов российских эмитентов, НДЦ начал стремительно наращивать объёмы операций с акциями, инвестиционными паями и еврооблигациями, став крупнейшим по объёму активов на хранении и единственным в России расчётным депозитарием, обслуживающим все виды российских эмиссионных ценных бумаг.

3 ноября 2010 года в Единый государственный реестр юридических лиц была внесена запись о реорганизации ЗАО РП ММВБ в форме присоединения к нему ЗАО НДЦ. В результате возникла организация, не имеющая аналогов в России, — Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчётный депозитарий» (НКО АО НРД).

6 ноября 2012 года НКО АО НРД присвоен статус центрального депозитария приказом ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/пз-и[4]. В соответствии с п. 5 ст. 22 Закона, статус центрального депозитария может быть присвоен только одному юридическому лицу.

С 1 октября 2013 г. НРД начинает выполнять функции репозитария по всем видам сделок.

В 2014 году по результатам анализа деятельности всех действующих в России инфраструктурных организаций финансового рынка Банк России признал Национальный расчетный депозитарий системно значимым центральным депозитарием, системно значимым расчетным депозитарием, системно значимым репозитарием[5]. 25 декабря 2012 года платежная система НРД признана Банком России системно значимой, а 16 июля 2014 года — национально значимой[5][6].

Собственники и руководство[править | править вики-текст]

Мажоритарным акционером НРД является ОАО Московская биржа (99,997%). Остальные акции принадлежат ряду банков и участников рынка ценных бумаг[7]. 30 июня 2011 года подписано акционерное соглашение в отношении НКО АО НРД, которое закрепило право пользователей на управление НРД и обеспечило баланс интересов мажоритарного и миноритарных акционеров. В соответствии с акционерным соглашением ежегодно до пяти крупных пользователей услуг НРД могут стать его акционерами и получить права на участие в управлении[8].

Председатель правления — Эдди Астанин[1]. Председатель наблюдательного совета — Белла Златкис[2].

Деятельность[править | править вики-текст]

НРД предлагает своим клиентам широкий спектр услуг, включая расчетно-депозитарные услуги, регистрацию внебиржевых сделок (репозитарий), информационные услуги и управление обеспечением. Обладая статусом Национального нумерующего агентства по России и Замещающего нумерующего агентства по СНГ, НРД уполномочен присваивать ценным бумагам международные коды ISIN и CFI, а также имеет статус предварительного Локального операционного подразделения (pre-Local Operating Unit, pre-LOU), позволяющего присваивать международные коды идентификации юридического лица (LEI). Банк России присвоил НРД статус оператора платежной системы с зарегистрированным названием «Платежная система НРД».

Центральный депозитарий[править | править вики-текст]

НРД является центральным депозитарием на российском фондовом рынке и осуществляет обслуживание ценных бумаг как центральный депозитарий в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», а также как номинальный держатель других российских и иностранных эмиссионных ценных бумаг.

НРД осуществляет хранение глобальных сертификатов и депозитарный учёт 100% выпусков облигаций федерального займа (ОФЗ), 99% выпусков корпоративных и региональных (субфедеральных и муниципальных) облигаций.

В 2014 году крупнейшие иностранные депозитарии Euroclear и Clearstream получили полный доступ к российскому рынку ценных бумаг, предоставив иностранным компаниям и фондам более широкие возможности для инвестирования. В 2014 году в соответствии с требованиями FATCA НРД прошел регистрацию в Налоговом управлении США и получил глобальный идентификационный номер финансового посредника[9].

Национальный расчетный депозитарий отвечает всем требованиям, предъявляемым к «приемлемому депозитарию», и соответствует критериям, определенным правилом 17f-7 американского Закона об инвестиционных компаниях 1940[10].

По итогам 2016 года объём ценных бумаг на хранении НРД достиг 36,4 трлн рублей. Возросло количество выпусков (ISIN) ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД до 11,9 тысяч. Количество выпусков иностранных ценных бумаг выросло до 5,1 тысяч. В 2016 году НРД обеспечил IPO трёх выпусков акций эмитентов при их публичном размещении на Московской Бирже[1], а также принял на обслуживание 11 сертификатов облигаций федерального займа, номинированных в рублях и иностранной валюте. Общий объём составил 1 трлн рублей и 3 млрд долларов США соответственно.

В октябре 2016 года клиенты НРД получили доступ к сервису расчётов по принципу "поставка против платежа" (DVP) с подбором ценных бумаг. Сервис обеспечивает своевременную поставку активов по итогам расчётов на фондовом рынке Московской Биржи на счета депо, предназначенные для внебиржевых сделок.

Важнейшим событием 2016 года стало успешное размещение Министерством финансов Российской Федерации выпуска евробондов на сумму 3 млрд долларов США. Международные и российские инвесторы получили возможность принять участие в размещении через инфраструктуру НРД как головного депозитария размещения.

В 2016 году НРД реализовал заключительный этап проекта "Электронных мэтчинг" - автоматической процедуры сверки всех потенциальных встречных клиринговых и расчётных поручений контрагентов по внебиржевым сделкам с ценными бумагами.

В декабре 2016 года НРД приступил к тестированию центральной платформы учёта инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (ПИФ). Универсальный веб-кабинет НРДирект для всех участников позволит брокерам и номинальным держателям через единую "точку входа" приобретать, погашать или обменивать паи всех управляющих компаний, присоединившихся к системе электронного документооборота (СЭД).

Информационные сервисы[править | править вики-текст]

В 2016 году участники рынка начали тестирование новых возможностей современной технологической платформы Центра корпоративной информации НРД В 2016 году НРД успешно завершил первый этап работы по запуску новой технологической платформы Центра корпоративной информации, ресурса nsddata . На сайте организована трансляция новостей Центра корпоративной информации и запущен раздел "Ценные бумаги" с бесплатным доступом к базовым сведениям о ценных бумагах, обслуживаемых в НРД. В 2017 году этот портал станет для клиентов единой точкой доступа ко всем информационным сервисам НРД и предоставит им современные возможности кастомизации и импорта данных посредством API (application programming interface), а также упрощённые процедуры выбора продукта и подписки.

В 2016 году НРД развивал стратегическое партнёрство с группой "Интерфакс". Совместный продукт НРД и Интерфакса RU DATA получил признание рынка с качестве эталонной базы данных по ценным бумагам и эмитентам, благодаря возможностям объединения всего объёма доступной информации в едином продукте.

В 2016 году НРД подписал соглашение с одним из крупнейших глобальных игроков информационного рынка - компанией Bloomberg. Объединение усилий двух компаний даст возможность депонентам передавать по поручению данные об остатках ценных бумага на счетах депо из НРД в ПО Bloomberg по выделенному каналу, что позволит клиентам, подключённым одновременно к сервисам НРД и Bloomberg, использовать Bloomberg's Portfolio & Risk Analytics solution без осуществления дополнительной интеграции.

Репозитарная деятельность[править | править вики-текст]

С 1 октября 2013 года НРД начинает выполнять функции репозитария по всем видам сделок (договоров РЕПО, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключённых не на организованных торгах, а также договоров иного вида, заключённых на условиях генерального соглашения (единого договора), определённых в пункте 6 статьи 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»[11].

Репозитарий НКО АО НРД:

  • осуществляет сбор и регистрацию информации о производных финансовых инструментах и договорах РЕПО, заключенных на основании генеральных соглашений. В рамках запуска первой очереди репозитария осуществляется регистрация сделок РЕПО и «валютный своп»;
  • ведет реестр зарегистрированных договоров;
  • предоставляет подтверждения о зарегистрированных договорах клиентам и регулятору;
  • обеспечивает целостность и сохранность информации.

По итогам 2014 года количество клиентов репозитария достигло 1130 участников рынка, которые в совокупном объеме зарегистрировали свыше 138 тысяч отчетов о генеральных соглашениях и сделках.

По итогам 2016 года участники рынка предоставили в репозитарий сведения о 2,4 млн сделок (против 454 тысяч в 2015 году). Наибольшее количество предоставленных отчётов было связано с внебиржевыми сделками РЕПО, сделками валютного форварда и валютного свопа: 1,9 млн 340,3 тыс. и 148,7 тыс. сделок соответственно. Объём зарегистрированных сделок в 2016 году составил 403,7 трлн рублей.

Платежная система НРД[править | править вики-текст]

В качестве системно значимой Платежная система НРД прошла оценку Банка России[12]. При проверке определялась степень её соответствия международным стандартам – Принципам для инфраструктур финансового рынка, разработанным Комитетом по платежным и расчетным системам Банка международных расчетов и Международной организацией комиссий по ценным бумагам (CPMI-IOSCO) и рекомендованным Банком России для соблюдения значимыми платежными системами. По итогам проверки Банк России отметил высокий уровень соответствия Платежной системы НРД Принципам для инфраструктур финансового рынка. Принципов, которые не соблюдаются Платежной системой НРД, не выявлено.

Количество переводов денежных средств по банковским счетам клиентов за 2014 год: 998,39 тыс. шт.

Объем переводов денежных средств по банковским счетам клиентов за 2014 год в российских рублях: 298,06 трлн руб.

Объем переводов денежных средств по банковским счетам клиентов за 2014 год в иностранной валюте (в рублевом эквиваленте): 9,62 трлн руб. В течение 2016 года велась работа по дальнейшему совершенствованию деятельности Платёжной системы НРД согласно рекомендациям Банка России, которые были даны по итогам проведённой оценки соответствия международным "Принципам для инфраструктур финансового рынка", разработанным Комитетом по платёжным и расчетным системам Банка международных расчётов и Международной организацией комиссий по ценным бумагам (CPMI-IOSCO). В 2016 году клиенты НРД смогли воспользоваться новыми сервисами, которые расширили спектр расчётных услуг, предоставляемых компанией:

  • сервис для проведения кросс-валютных расчётов клиентов - сервис условного перевода денежных средств по принципу "платёж против платежа" (модель PVP-1), обеспечивающий надёжность завершения расчётов по внебиржевым операциям;
  • сервис по периодическому переводу денежных средств, предусматривающий возможность подачи клиентом распоряжения на периодический перевод денежных средств - постоянное поручение.

Корпоративные действия[править | править вики-текст]

НРД является одним из инициаторов реформирования системы проведения корпоративных действий в России. Реформа предполагает создание современного, соответствующего международным стандартам механизма проведения корпоративных действий, в частности:

  • создание на базе центрального депозитария источника достоверной информации о корпоративных действиях, которому в обязательном порядке будет предоставляться в структурированном виде информация, необходимая для проведения корпоративных действий;
  • легализацию электронного голосования (e-voting и proxy-voting) для применения на собраниях владельцев акций, паев, ипотечных сертификатов участия и облигаций;
  • создание системы распространения корпоративной информации и проведения всего комплекса корпоративных действий централизованно через институты учетной системы.

В августе 2014 года НРД разработал и запустил форк системы Nxt[13][14], доступной на условиях лицензии MIT, — сервис электронного голосования e-proxy voting. Профессиональные инвесторы получили возможность направлять инструкции по голосованию в электронном виде через обслуживающие их банки. К концу 2014 года с возможностью использования сервиса электронного голосования прошло более 220 собраний акционеров.

НРД совместно с НФА развивают проект Ценового центра, который ведет расчет справедливых цен на облигации, в том числе ипотечные облигации, по методике, согласованной с АИЖК.

2 апреля 2015 года НРД и «Интерфакс» подписали соглашение о намерении координировать свои действия по развитию системы оценки справедливой стоимости финансовых инструментов (Ценового центра)[15]. Ключевая цель сотрудничества НРД и "Интерфакса" в области корпоративной информации — создание эталонной базы данных, содержащей все доступные сведения о российских компаниях-эмитентах и их финансовых инструментах. Система объединит официальные данные учетной системы центрального депозитария РФ, сведения, раскрываемые эмитентами через «Интерфакс» как уполномоченное агентство на фондовом рынке, оперативную информацию, которую сам «Интерфакс» собирает об эмитентах и ценных бумагах.

НРД является сертифицированным сервис-бюро SWIFT на российском рынке, предоставляет полный доступ к большинству сервисов SWIFT и отвечает за организацию взаимодействия с глобальной сетью. Сервис-бюро позволяет клиентам избежать расходов на поддержание прямого подключения к системе - покупку специализированного оборудования SWIFT, реорганизацию собственной инфраструктуры и персонала, периодическое обновление программного обеспечения SWIFT, соответствие требованиям безопасности и бесперебойности функционирования. Большинство расходов берёт на себя сервис-бюро НРД. При этом организация становится полноправным членом SWIFT и получает круглосуточный доступ к системе.

НРД осуществляет электронный документооборот (ЭДО) с депонентами, участниками клиринга, клиринговыми организациями, организаторами торговли, попечителями счетов, операторами разделов счетов-депо, регистраторами, эмитентами, депозитариями-корреспондентами, платёжными агентами, кредитными и некредитными организациями - владельцами банковских счетов, региональными представителями НРД и другими категориями лиц.

НРД принимает активное участие в создании FinTech-индустрии на российском рынке. В 2016 году компания выступила официальным партнёром FinTech-инкубатора ВШЭ "HSE {pro} Fintech 2016" и приняла участие в FinTech-треке акселератора "Generation S", поддержав запускаемые проекты для финансовых рынков.

Клиринг и управление обеспечением[править | править вики-текст]

НРД предлагает сервисы по управлению обеспечением – это трехсторонние сделки РЕПО с Банком России и Федеральным казначейством. Система управления обеспечением (СУО) НРД — первая подобная система на российском рынке, которая была создана для обслуживания операций РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг.

Трехсторонние сервисы НРД обеспечивают гибкость в управлении активами и проведении расчетов. Сделка заключается не с отдельной ценной бумагой, а с корзиной ценных бумаг.  В основе услуги РЕПО Банка России лежат система управления обеспечением и клиринговая система НРД, которые на протяжении всего срока жизни сделки РЕПО позволяют автоматически обеспечить подбор и замену обеспечения, ежедневную переоценку, взимание компенсационных взносов, а также клиринг и расчеты.

НРД осуществляет клиринг с разными моделями расчетов, в том числе DVP-1, DVP-2, DVP-3. 

«Поставка против платежа» (Delivery Versus Payment, DVP) — принцип расчетов сделок с ценными бумагами, при котором встречное движение ценных бумаг (покупателю) и денежных средств (продавцу) происходит одновременно.

Сервис использует возможности новой клиринговой платформы НРД, которая позволяет проводить операции DVP в нескольких клиринговых сеансах с неттированием обязательств по денежным средствам (DVP-2), с неттированием по денежным средствам и ценным бумагам (DVP-3), а также внеклиринговых сеансов с расчетами по каждой сделке (DVP-1). DVP позволяет депонентам использовать единую инструкцию для ценных бумаг и денежных средств, рассчитываться как в рублях, так и в иностранной валюте (долларах США или евро), устанавливать приоритеты исполнения поручений.

Для увеличения гибкости и надежности расчетов НРД предоставляет возможность проведения расчетов на условиях DVP с использованием корреспондентских счетов в Банке России через систему БЭСП[16].

Запущены сервисы электронного мэтчинга (поиск потенциальных встречных инструкций): НРД предоставляет клиентам возможность получать информацию о наличии потенциальных встречных инструкций — несквитованных инструкций, отличающихся от исходной на одно поле[17]. Для повышения надежности и контроля со стороны клиента действует механизм Hold & Release[18].

Количество сделок РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг: 2013 год — 3727 шт.; 2014 год — 8858 шт.

Участники рынка активно используют систему управления обеспечением (СУО) в операциях РЕПО с корзиной ценных бумаг таких крупнейших кредиторов, как Банк России и Федеральное казначейство. Всего на 2016 год к системе подключено более 200 кредитных организаций, выступающих в качестве заёмщиков денежных средств, среди которых все системообразующие игроки на банковском рынке.

Объем сделок РЕПО Банка России с корзиной ценных бумаг: 2013 год — 14,04 трлн руб.; 2014 год — 57,22 трлн руб.

Объём сделок РЕПО с Федеральным казначейством в 2016 году превысило показатели по объёмам РЕПО с Банком России в 3,8 раза и составило 37,4 трлн рублей

В феврале 2016 года участники рынка смогли воспользоваться новым продуктом Группы "Московская Биржа" по созданию однородного универсального сертификата участия (КСУ). КСУ - это неэмиссионная документарная предъявительская ценная бумага с обязательным централизованным хранением, которая выдаётся клиринговой организацией, сформировавшей имущественный пул. и удостоверяем право её владельца требовать от клиринговой организации выплаты её номинальной стоимости при наступлении определённых условий.

Сервисы СУО (Система управления обеспечением)[править | править вики-текст]

Размещение свободной ликвидности на аукционной основе в роли глобального кредитора

  • Инструмент размещения ликвидности на условиях аукциона среди заёмщиков
  • Типовая документация для работы с заёмщиками
  • Высоколиквидные инструменты в обеспечении
  • Управление параметрами риск-менеджмента
  • Снижение операционной нагрузки за счёт:
  1. интеграции с биржевыми и внебиржевыми площадками (аукционы РЕПО МБ, СПВБ, Bloomberg)
  2. автоматизации работы с Заёмщиками и повышение операционной эффективности
  3. электронного документооборота по всем видам услуг: банковских, депозитарных, клиринговых, репозитарных

Привлечение и размещение ликвидности в роли участника мждилерского рынка ОТС РЕПО

  • Инструмент привлечения и размещения ликвидности на условия адресного РЕПО
  • Возможность индивидуальной настройки параметров риск-менеджмента
  • Интеграция с терминалом Bloomberg
  • РЕПО с открытой датой и фиксированным сроком
  • Автоматизированный контроль лимитов концентрации по ценным бумагам ( в количественном и стоимостном выражении)
  • Широкий набор источников рыночных цен для целей market-to-market
  • Возможность использования собственных котировок для целей переоценки mark-to-model

CM-connect для КСУ (подбор обеспечения в имущественные пулы КСУ)

  • Инструмент подбора обеспечения в пулы для выпуска клиринговых сертификатов участия
  • Удобная подача поручения на подбор в торговом терминале трейдером
  • Гибкие условия маркирования доступных для подбора ценных бумаг
  • Управление параметрами подбора: можно указать конкретные ценные бумаги или сумму, указать бумаги, которые подбирать нельзя, возможность частичного исполнения
  • Онлайн исполнения запроса и предоставление отчёта

CM-connect (подбор ценных бумаг в клиринге НКЦ)

  • Инструмент пополнения Единого лимита или ценных бумаг для поставки в клиринге НКЦ
  • Возможность автоматического пополнения позиции на 36 разделах с внебиржевых счетов участника для поставки бумаг в клиринговом сеансе.
  • Удобная подача поручения на подбор в торговом терминале
  • Гибкие условия маркирования доступных для подбора ценных бумаг
  • Управление параметрами подбора: можно указать конкретные ценные бумаги или сумму, указать бумаги, которые подбирать нельзя, возможность частичного исполнения
  • Онлайн исполнение запроса и предоставление отчёта

Налоговый агент[править | править вики-текст]

С 2014 года НРД в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации выполняет обязанности налогового агента при выплате доходов по эмиссионным ценным бумагам — акциям и облигациям российских эмитентов.

НРД осуществляет в установленных случаях исчисление, удержание и перечисление в бюджет Российской Федерации налога на прибыль и налога на доходы физических лиц в соответствии с положениями Налогового кодекса Российской Федерации, а также международных договоров и соглашений, регулирующих вопросы налогообложения. НРД как депозитарий выполняет обязанности налогового агента при выплате доходов по ценным бумагам иностранным организациям, иностранным номинальным держателям, а также при выплате дивидендов российским организациям по акциям, хранящимся на счетах депо владельцев.

Нумерующее агентство и Предварительное локальное операционное подразделение (pre-LOU)[править | править вики-текст]

НРД выполняет функции Национального нумерующего агентства по России и Замещающего нумерующего агентства по странам СНГ, присваивая идентификационные коды ISIN и CFI ценным бумагам и другим финансовым инструментам, выпущенным или зарегистрированным на территории России и других стран СНГ. Также НРД имеет статус предварительного Локального операционного подразделения (pre-LOU). Присвоенные НРД коды pre-LEI публикуются на сайте международного центра GLEIF (Global Legal Entity Identifier Foundation), уполномоченного глобальным регулятором ROC (Regulatory Oversight Committee) поддерживать международную базу по кодам pre-LEI, и признаются регуляторами, участниками рынка и pre-LOU других стран.

Regulatory Oversight Committee (ROC) — надзорный орган, осуществляющий нормативное регулирование и контроль функционирования глобальной системы идентификации юридических лиц (GLEIS), принял решение об интеграции НРД в GLEIS в качестве глобально признанного pre-LOU (предварительного Локального операционного подразделения), подтвердив соответствие НРД всем принципам, предъявляемым к pre-LOU.

В 2014 году представитель НРД в третий раз был избран в Технический комитет Сервисного бюро Ассоциации национальных нумерующих агентств. 

В качестве pre-LOU НРД присвоил 186 кодов pre-LEI. Также и сам НРД получил код pre-LEI, который идентифицирует НРД в его ежедневной отчетности о присвоенных им кодах. В сентябре 2014 года заработал специализированный портал, посвященный международным идентификаторам pre-LEI участников финансового рынка: www.lei-code.ru.

Международная деятельность[править | править вики-текст]

Интеграция в глобальную финансовую инфраструктуру[править | править вики-текст]

  • В 2014 году крупнейшие иностранные депозитарии Euroclear и Clearstream получили полный доступ к российскому рынку ценных бумаг, предоставив иностранным компаниям и фондам более широкие возможности для инвестирования[19].
  • Доступ Euroclear и Clearstream к российскому рынку ценных бумаг осуществлялся поэтапно. Расчеты по сделкам с облигациями федерального займа (ОФЗ) они начали проводить весной 2013 года, на рынке корпоративных облигаций — с 30 января 2014 года[20]. Право на проведение операций с российскими акциями иностранные депозитарии получили 1 июля 2014 года.
  • В сентябре 2013 года CSD.Austria, австрийский центральный депозитарий, находящийся под управлением OeKB, и НКО АО НРД, запустили международный канал доступа ко всему спектру российских ценных бумаг. В результате этого австрийские и международные кастодианы, имеющие счета в CSD.Austria, получили возможность проводить прямые расчеты по российским ценным бумагам и учитывать их на счете иностранного держателя CSD.Austria в НКО АО НРД[21].
  • В декабре 2013 года НРД и BNY Mellon объединили усилия для оказания российским инвесторам услуг по проведению расчетов депозитарными расписками[22]. Российские инвесторы и брокеры смогут выпускать и погашать депозитарные расписки российских компаний благодаря новаторскому соглашению, заключенному Национальным расчетным депозитарием, российским центральным депозитарием, и BNY Mellon. Компании разработали инновационную схему, которая дает возможность российским участникам рынка торговать депозитарными расписками на вторичном рынке, проводить по ним расчеты, и в том числе использовать их в качестве обеспечения по сделкам РЕПО в своем часовом поясе.
  • В 2014 году подписан меморандум о взаимопонимании с центральным депозитарием Турции Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK), в рамках которого инфраструктурные институты обмениваются информацией и сотрудничают в области технологий электронного голосования при проведении корпоративных действий. 

Евразийская интеграция[править | править вики-текст]

Соответствие международным стандартам[править | править вики-текст]

Международное рейтинговое агентство Thomas Murray, специализирующееся на присвоении рейтингов инфраструктурным финансовым организациям, подтвердило рейтинг НРД на уровне АA–, что соответствует крайне низкому уровню риска, с прогнозом «стабильный»[24].

В 2014 году НРД включен в международный рейтинг 14 ведущих организаций, присваивающих коды pre-LEI, по версии TABB Group и Alacra.

В ноябре 2013 года Internal Revenue Service (IRS), Налоговое управление США, государственный орган Федерального правительства США, который занимается сбором налогов и контролирует соблюдение законодательства о налогообложении, подписало соглашение о выполнении функций Квалифицированного посредника (QI) с НКО АО НРД, с присвоением НКО АО НРД идентификационного номера Квалифицированного посредника (QI-EIN) 98-0242512[25]. НКО АО НРД является первой российской компанией, получившей статус Квалифицированного посредника по американским ценным бумагам.

Независимое финансовое издание FTSE GlobalMarkets включило Национальный расчетный депозитарий в список 20 самых влиятельных участников финансового рынка в 2013 году[26].

Международный консультационный комитет[править | править вики-текст]

В начале 2012 года при НРД был создан Международный консультационный комитет (International Consulting Committee, ICC), в который вошли представители восьми крупнейших международных кастодиальных и инвестиционных банков. Комитет был создан для того, чтобы НРД мог использовать глобальный опыт для совершенствования инфраструктуры российского рынка ценных бумаг и сервисов НРД как центрального депозитария.

Меморандумы о взаимопонимании[править | править вики-текст]

Страна Организация Дата подписания
Flag of the People's Republic of China.svg КНР China Central Depository and Clearing Co., Ltd. 24 июня 2015 г.
Flag of Turkey.svg Турция Центральный Депозитарий Турции Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) 7 ноября 2014 г.
Flag of Armenia.svg Армения Центральный Депозитарий Армении 10 января 2014 г.
Flag of Kyrgyzstan.svg Киргизия ЗАО «Центральный депозитарий» 12 сентября 2013 г.
Flag of Romania.svg Румыния Depozitarul Central S.A. 30 мая 2013 г.
Flag of Mongolia.svg Монголия Mongolian Securities Clearing House and Central Depository 28 мая 2013 г.
Flag of Luxembourg.svg Люксембург REGIS-TR, the European Trade Repository 22 мая 2013 г.
Flag of Poland.svg Польша Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. 15 мая 2013 г.
Flag of Belarus.svg Белоруссия Республиканское унитарное предприятие «Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг» (РУП «РЦДЦБ») 4 апреля 2013 г.
Flag of Austria.svg Австрия Oesterreichische Kontrollbank Aktiengesellschaft (OeKB) 18 марта 2013 г.
Flag of South Korea.svg Республика Корея Korea Securities Depository 2 мая 2012 г.
Flag of Ukraine.svg Украина ПАО «Национальный депозитарий Украины» (НДУ) 22 февраля 2012 г.
Flag of Japan.svg Япония Japan Securities Depository Center, Incorporated 18 сентября 2011 г.
Flag of Hong Kong.svg Гонконг Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) 17 сентября 2009 г.
Flag of India.svg Индия Central Depository Services Limited (CDSL) 8 апреля 2008 г.
Flag of India.svg Индия National Securities Depository Limited (NSDL) 8 апреля 2008 г.
Flag of Azerbaijan.svg Азербайджан ЗАО «Национальный Депозитарный Центр Азербайджанской Республики» (НДЦ) 7 сентября 2007 г.
Flag of Uzbekistan.svg Узбекистан Центральный депозитарий ценных бумаг Республики Узбекистан 9 февраля 2006 г.

Членство в других организациях[править | править вики-текст]

  • Ассоциация европейских центральных депозитариев (European Central Securities Depository Association, ECSDA)
  • Ассоциация национальных нумерующих агентств (Association of National Numbering Agencies, ANNA)
  • Ассоциация центральных депозитариев Евразии (АЦДЕ)
  • «Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)»
  • Российская Национальная ассоциация SWIFT (РОССВИФТ)
  • Некоммерческое партнёрство «Сообщество пользователей стандартов по информационной безопасности АБИСС»
  • Всемирный форум центральных депозитариев (World Forum of CSDs, WFC)
  • Международная ассоциация по вопросам обслуживания ценных бумаг (International Securities Services Association, ISSA)
  • SWIFT SCRL (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunication)

Показатели деятельности[править | править вики-текст]

По итогам 2014 года чистая прибыль НРД по МСФО составила 3,31 млрд руб. Доходы НРД по МСФО за 2014 год составили 6,62 млрд руб. Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых в НРД по состоянию на 31 декабря 2014 г., исчисляется в размере 24,94 трлн руб., что более чем на 14% больше, чем соответствующий показатель на 31 декабря 2013 года (21,8 трлн руб.). При этом стоимость иностранных ценных бумаг на счетах депо клиентов НРД превысила 2,7 трлн руб[27].

Риск-менеджмент[править | править вики-текст]

Основной задачей системы управления рисками в НРД является обеспечение надежности функционирования и стабильности развития основных направлений деятельности НРД — центрального депозитария, трехсторонних сервисов, платежной системы, репозитария и центра информации.

  • Рейтинговое агентство Thomas Murray подтвердило рейтинг НРД на уровне AA–, прогноз «стабильный», что соответствует крайне низкому уровню риска.
  • Компания PricewaterhouseCoopers провела операционный аудит по стандарту ISAE 3402. Проанализированы системы внутреннего контроля, используемые при оказании депозитарных, клиринговых и репозитарных услуг НРД. 
  • В 2014 году НРД прошел независимую оценку уровня соблюдения Принципов для инфраструктур финансового рынка (CPMI-IOSCO Principles). Анализ показал, что НРД в основном соблюдает Принципы для инфраструктур финансового рынка, и нет принципов, которые он не соблюдает. 
  • Банк России провел оценку деятельности Платежной системы НРД на соответствие Принципам для инфраструктур финансового рынка (CPMI-IOSCO), в результате которой отмечен высокий уровень соответствия Принципам.
  • Компанией KPMG проведен аудит системы обеспечения непрерывности деятельности НРД, по результатам которого была дана оценка степени зрелости системы обеспечения непрерывности деятельности НРД, а также сформирована дорожная карта развития системы обеспечения непрерывности деятельности.

Примечания[править | править вики-текст]

  1. 1 2 Правление и Председатель Правления НКО ЗАО НРД
  2. 1 2 Наблюдательный совет НКО ЗАО НРД
  3. Топ 30 крупнейших депозитариев по рыночной стоимости принятых на обслуживание ценных бумаг депонентов РС(деп) на 31.12.2010
  4. Приказ ФСФР России от 06.11.2012 № 12-2761/пз-и // ФСФР России, 06.11.2012
  5. 1 2 О признании инфраструктурных организаций финансового рынка системно значимыми.
  6. О национальной значимости Платежной системы «Платежная система НКО ЗАО НРД».
  7. Акционеры НРД.
  8. Акционерное соглашение в отношении НКО ЗАО НРД
  9. НРД прошел регистрацию в соответствии с требованиями FATCA.
  10. Правило 17f-7 американского Закона об инвестиционных компаниях 1940.
  11. С 1 октября 2013 года НРД начинает выполнять функции репозитария по всем видам сделок.
  12. Об оценке платежной системы НКО ЗАО НРД.
  13. Russia's securities depository tests blockchain-based e-proxy voting
  14. Russia's NDS Uses Blockchain For E-Proxy Voting - CCN: Financial Bitcoin & Cryptocurrency News
  15. НРД и "Интерфакс" объединили усилия по формированию эталонного источника корпоративных данных.
  16. Расчеты DVP через систему БЭСП.
  17. Электронный мэтчинг.
  18. Hold & Release.
  19. Коммерсантъ. Облигации со всеми удобствами. 2014-01-23.
  20. Ведомости. Clearstream сегодня даст доступ зарубежным инвесторам к российским корпоративным облигациям. 2014-01-30.
  21. Вести Экономика. Австрийский центральный депозитарий под управлением OeKB (CSD.Austria) и Центральный депозитарий России (НКО ЗАО НРД) открыли международный канал доступа ко всем российским ценным бумагам (18 сентября 2013).
  22. The Wall Street Journal. NSD and BNY Mellon join forces to help Russian-based investors trade DRs. 2013-12-17.
  23. 2014-01-16. The Asian Banker.
  24. Thomas Murray. Public CSD Rating Report.
  25. Ведомости. Налоговые власти США присвоили НРД статус квалифицированного посредника (7 ноября 2013).
  26. Информационное агентство Bankir.Ru. Национальный расчетный депозитарий вошел в список 20-ти самых влиятельных участников финансового рынка (7 февраля 2014).
  27. НРД подвел итоги IV квартала 2014 года.

Статьи[править | править вики-текст]

Ссылки[править | править вики-текст]